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证监会查处四宗案 奥运火炬手内幕交易被罚千万

发布者: 泰国商务 | 发布时间: 2017-1-9 02:36| 查看数: 7268| 评论数: 0|帖子模式

近日,证监会依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗短线交易案,2宗短线交易及内幕交易案。


  奥运火炬手内幕交易被罚1200万


  马彦文在担任利德曼(300289.SZ)董事期间,涉短线交易和内幕交易。


  马彦文实际控制“马某花”证券账户、信用账户,在2014年8月1日至2015年2月2日,卖出利德曼51.4万股,买入利德曼16.5万股,构成短线交易行为。马彦文曾提出申辩,称对《证券法》不懂,但态度端正,希望减轻处罚,北京证监局对其申辩意见不予采纳。


  此外,马彦文还是利德曼收购德赛诊断系统(上海)有限公司25%股权和德赛诊断产品(上海)有限公司31%股权的内幕信息的知情人。


  内幕信息敏感期内,马彦文实际控制并操作“张某艳”证券账户累计买入利德曼15.9股,买入金额436.4万元,实际收益90.2万元;实际控制并操作“马某花”证券账户累计买入利德曼59.8万股,买入金额1590.4万元,账户收益338万元。


  北京证监局决定没收马彦文内幕交易违法所得428.3万元,并处1284.8万元罚款,同时对马彦文短线交易给予警告,并处7万元罚款。


  马彦文为中讯传媒集团董事长,2012年7月开始任利德曼董事,他曾是北京2008年奥运会火炬手。


  金牌董秘内幕交易亏600万


  成迪龙在担任围海股份(002586.SZ)董事会秘书期间涉短线交易、内幕交易。


  短线交易的行为发生在2012年7月19日至2015年4月17日期间,成迪龙控制使用蒋乐慧账户、周根仙账户交易围海股份,将持有的围海股份在买入后六个月内卖出,由此所得收益共计108.84万元。


  内幕交易发生在2015年4月30日。成迪龙是围海股份与中艺生态资本运作的内幕知情人,在内幕信息敏感期内,成迪龙再次使用蒋乐慧账户、周根仙账户,累计买入围海股份67.36万股,成交金额共计1694.76万元。不过,随即遭遇A股股灾,内幕信息公开后成迪龙全部卖出,共计亏损595.87万元。


  宁波证监局决定,对成迪龙短线交易的违法行为,给予警告并处以8万元的罚款;对成迪龙内幕交易的违法行为,处以60万元的罚款。


  值得一提的是,成迪龙曾多次荣获最佳董秘和金牌董秘等殊荣。


  董事长同学内幕交易被罚44万元


  2014年7月初,银鸽投资(6000069.SH)时任董事长王某和董事朱某民讨论公司资本运营方案,拟发行股票募集资金,直到2014年8月26日上市公司才披露非公开发行预案。


  赵天琦与银鸽投资董事长王某为同学关系,在业务上有联系,并有经济往来,两人关系密切。在上述内幕信息敏感期内两人多次联络。赵天琦与其妻子王智焕共同利用“王智焕”证券账户,在7月18日至7月25日买入“银鸽投资”股票43.45万股,并于9月5日全部卖出,盈利44.22万元。


  河南证监局认为,在内幕信息敏感期内,赵天琦与王某多次联络,赵天琦与王智焕共同利用的“王智焕”证券账户资金变化、证券交易活动与内幕信息形成、变化及公开过程高度吻合,交易金额明显放大,交易行为存在明显异常,且对此不能作出合理解释。赵天琦、王智焕的上述行为,违反了《证券法》第76条第一款的规定,构成《证券法》第202条所述的内幕交易行为。


  河南证监局决定没收赵天琦、王智焕违法所得44.22万元,并处以44.22万元罚款。


  短线交易亏损414万被罚10万


  2015年4月27日至7月6日,董荣亭均为丹化科技(600844.SH)持股5%以上股东。在上述期间,董荣亭证券账户通过二级市场累计买入丹化科技A股4187.45万股,累计卖出3086.18万股,交易亏损414.84万元。


  上海证监局认为,在2015年4月27日至7月6日期间,董荣亭证券账户并非单次单向,而是持续买卖丹化科技A股,虽然实际亏损,但累计交易数量较大,决定对董荣亭给予警告,并处10元罚款。

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